上海国泰君安证券资产料理有限公司 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂     型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）      （2025 年第 1 号） 基金料理东说念主：上海国泰君安证券资产料理有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2025 年 7 月 1 日  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       垂死指示   国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）（以下简称： “本基金”）经中国证券监督料理委员会 2022 年 1 月 20 日证监许可【2022】154 号文注册召募。本基金的基金合同于 2022 年 7 月 20 日矜重奏效。本基金为契约 型洞开式。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真的、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会批准，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出履行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则料理和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金家具贵府概要等信息泄漏文献，全面解析本基金的风险收益特征 和家具秉性，并充分琢磨自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具秉性，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金 份额产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风 险，本基金的特定风险等。本基金为羼杂型基金中基金，其预期收益和预期风险 水平高于货币市集基金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金， 低于股票型基金和股票型基金中基金。   本基金可投资于资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集限制及交往活 跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主出现毁约，或在交往过程中发生交收毁约，或由于资产支捏证券信用质地镌汰 导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大升天的风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其异日走漏。基金料理东说念主所料理的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹走漏的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应崇敬阅 读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵府概要。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的研究章节。侧 袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相干内容并暖热本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金每份基金份额的最短捏有期限为 1 年。对于每份基金份额，最短捏有 期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申购 份额而言，下同）起（即最短捏有期肇端日），至基金合同奏效日或基金份额申 购阐发日起满 1 年后的对应日。本基金每份基金份额自其最短捏有期到期日（含 该日）起，基金份额捏有东说念主方可就该基金份额建议赎回苦求。因此，对于基金份 额捏有东说念主而言，存在投本钱基金后，1 年内无法赎回的风险。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 1 日，研究财务和事迹表 现数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，财务和事迹走漏数据未经审计。   本基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司已于 2025 年 7 月 11 日复核了 本次更新的招募说明书。    国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                                                               目              录 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   第一部分 媒介   《国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管 理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第2号——基金中基金引导》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）尽头他研究规矩以及《国泰 君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书推崇了国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金 （FOF）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策研究的全部必要事 项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求销售的。基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权益义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同尽头它研究规矩享有权益， 承担义务。   投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应留意查阅基金合同。  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：   （FOF） 型基金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）托管条约》及对该托管条约的任 何灵验校正和补充 合型基金中基金（FOF）招募说明书》尽头更新 中基金（FOF）基金家具贵府概要》尽头更新 中基金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其一样作念 出的校正 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其一样作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其一样作念出的校正 机关对其一样作念出的校正        《基金中基金引导》：指中国证监会 2016 年 9 月 11 日颁布并实施的《公 开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》及颁布机关对其一样 作念出的校正 员会 法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投而已理办法》及相干法律法例规矩，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 和中国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主坚贞了基 金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并辅助基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 证券资产料理有限公司或接受上海国泰君安证券资产料理有限公司托福代为办 理登记业务的机构 料理的基金份额余额尽头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换及转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理恶果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得超过 3 个月 洞开日 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施确定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产料理有限公司基金注 册登记业求实施确定（适用于自建 TA）》是范例基金料理东说念主所料理的洞开式证 券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同投降 期到期日之前（不含当日），投资者不成建议赎回苦求；最短捏有期期满后（含 最短捏有期到期日当日）投资者不错苦求赎回 份申购份额，指基金份额的申购阐发日 日或该对应日为非做事日，则顺延至下一做事日 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东说念主料理的其他基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资姿色 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额）超过上一洞开日基金总份额的 10% 买卖证券价差、银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的 成本和用度的省俭 本息、基金应收申购款尽头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 时根据捏有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的份额 类别 回时根据捏有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的份额 类别 刊及《信息泄漏办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公设备行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交往的债券等 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额净值的姿色，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 账户进行处置清理，目的在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产料理有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   研究电话：021-38676999   研究东说念主：徐恺   注册本钱：20 亿元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：捏续计算   股权结构：国泰海通证券股份有限公司，捏有股份 100%。   二、主要东说念主员情况   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金料理有限公司总司理，本公司副董事长。现 任上海海通证券资产料理有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械出进口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究接洽，国泰君 安证券长春大马路营业部研究接洽、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东说念主（主捏做事）、副总司理（主捏做事）、长春大街营业部副总司理（主捏做事）、 吉林营销总部副总司理、长春西安正途营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 捏做事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理。现任国泰海通证券 股份有限公司客群发展部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券股份有限公司深圳华强北路营业部总经 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 理、深圳华发路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、 深圳分公司副总司理（主捏做事）、深圳分公司总司理、机构客户部总司理、粤 港澳大湾区协同发展委员会办公室主任。现任国泰海通证券股份有限公司粤港澳 大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技巧中心主任助理，国泰君安 证券股份有限公司信息技巧部总司理。现任国泰海通证券股份有限公司技巧研发 部总司理、本公司董事。   邹华，男，硕士。历任上海梅林正广和集团有限公司财务部职员，上海绿谷 食物有限公司财务部科长，上海博特莱包装有限公司财务部总监助理，上海梅林 正广和股份有限公司、上海梅林正广和(集团)有限公司财务部副司理，中国证监 会上海证管办上市公司处副主任科员、主任科员，中国证监会上海监管局上市公 司处、上市公司二处主任科员，上市公司一处副处长、处长，机构监管二处处长， 上海海外集团有限公司投而已理一部副总司理（按部门正职料理），国泰君安投 而已理股份有限公司总裁助理，国泰君安证券股份有限公司投行业务委员会空洞 施行组、质地箝制组投行委委员行政负责东说念主（总部部门正职）、投行职业部空洞 施行组、合规料理组党委委员、纪委文告、执委、行政负责东说念主（中层正职级）。 现任国泰海通证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   敖奇顺，男，硕士。历任普华永说念管帐师事务所审计部职员，吉祥资产料理 有限公司职员，国泰君安证券股份有限公司策动财务部信息泄漏及投资者关系管 理主管，国泰君安金融控股有限公司财务负责东说念主，国泰君安海外控股有限公司财 务总监，国泰君安接洽服务（深圳）有限公司施行董事、总司理，国泰君安证券 股份有限公司资产欠债部副总司理。现任国泰海通证券股份有限公司策动财务部 副总司理（主捏做事）、本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院教师、副院长兼副文告， 中国证监会东说念主事培植部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文告、 常务副院长。现任中国东说念主民大学国度发展与政策研究院高等研究员，国新证券股 份有限公司孤苦董事，本公司孤苦董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 宁波富达股份有限公司孤苦非施行董事，交银施罗德基金料理有限公司孤苦非执 行董事，中建投信赖有限职责公司孤苦非施行董事，上海浦东发展银行股份有限 公司孤苦董事，上海银行外部监事。现任复旦大学经济学院教练，复旦大学作事 与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府决策接洽研究基地袁志刚做事室首席 众人，上海市决策接洽委员会委员，融创中国控股有限公司孤苦董事等职务，本 公司孤苦董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔料理学院金融系毕生教练，好意思 国麻省理工学院斯隆料理学院金融学走访副教练，清华大学经济料理学院金融系 特聘教练，上海交通大学上海高等金融学院金融学特聘教练、教练、博士生导师、 EMBA 样式联席主任、 EMBA/DBA/EE 样式联席主任，上海交通大学中国金融研究 院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 孤苦非施行董事。现任复旦大学泛海海外金融学院金融学教练、施行院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融研究院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，海外学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤苦董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部 助理稽核师、审计总监、风险料理部总司理助理级、市集风险料理总监、风险管 理一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主捏做事）、策动财务部总司理， 国泰君安金融控股有限公司首席风险官。现任国泰海通证券股份有限公司政策发 展部总司理、数字化转型办公室主任、本公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产料理总部业 务司理，本公司营运部高等业务司理、风险料理部副总司理（主捏做事）、风险 料理部总司理。现任本公司营运料理部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金料理有限公司总司理，本公司副董事长。现 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 任上海海通证券资产料理有限公司董事长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任策动财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任上海海通证券资产料理有限公司 副总司理（主捏做事），本公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官， 兼钞票料理部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部施行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限职责公司，历任证券投资总部高等司理、编削家具总部高等司理、 研究所金融工程部负责东说念主、基金评价研究中心副总司理、编落发展总部总司理兼 基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任政策发展部（原空洞 料理部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律照管人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、看护长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品 投资总部交往司理、证券繁衍品投资部高等交往司理；2014 年 7 月起加入本公  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司，历任量化投资部副总司理（主捏做事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司总裁助理、首席研究 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月降生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海信赖股份有限公司风险料理总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集 部投资司理，结构融资部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主捏做事）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   高琛，华东理工大学工商料理硕士。曾任上海证券基金评价分析师、金融实 验室负责东说念主，国泰君安资产料理业务委员会施行办董事。2019 年 4 月加入上海 国泰君安证券资产料理有限公司，现担任基金投资部（公募）基金司理。自 2020 年 11 月 16 日起至 2022 年 3 月 20 日止，担任“国泰君安君收货三个月捏有期混 合型基金中基金(FOF)聚首资产料理策动”投资司理，自 2021 年 12 月 28 日起担 任“国泰君安善融稳健一年捏有期羼杂型基金中基金(FOF)”基金司理，自 2022 年 3 月 21 日起担任“国泰君安君收货三个月捏有期羼杂型基金中基金(FOF)”基 金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安善怡稳健六个月捏有期债券型发 起式基金中基金(FOF)”基金司理，自 2024 年 8 月 1 日起担任“国泰君安善远平 衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）”基金司理。   （2）历任基金司理 基金司理姓名                        料理时辰 蔡旻昊                           2022 年 7 月 20 日-2022 年 10 月 24 日 李少君                           2022 年 7 月 20 日-2023 年 8 月 8 日 丁一戈                           2023 年 7 月 5 日-2024 年 8 月 1 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任上海海通证券资产料理有限公司董事 长，本公司董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司空洞策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨时尚，投资决策委员会委员，现任本公司风险料理部总司理助理（主捏工 作）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主捏做事）， 兼任基金投资部（私募）总司理。   三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计算姿色料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩缱绻并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 说明义务； 《基金合同》尽头他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵府不低于法律法例规矩的最低期限； 证投资者唐突按照《基金合同》规矩的时辰和姿色，随时查阅到与基金研究的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件； 现和分派； 陈诉基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任； 托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 事务的步履承担职责； 法律步履； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 泄漏办法》、《运作办法》、《销售办法》及研究法律法例，建立健全里面箝制 轨制，采选灵验措施，防备以下步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待基金料理东说念主料理的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的交往步履；   （7）玩忽包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例或中国证监会破裂的其他步履。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 捏有东说念主谋取最大利益； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行灵验的研究法律法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，不泄露在职职期间明察的研究证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或昭示、示意他东说念主从事 相干的交往步履；   （4）不协助、接受托福或以其它任何样式为其它组织或个东说念主进行证券交往；   （5）不从事挫伤基金资产和基金份额捏有东说念主利益的证券交往尽头他步履。   五、基金料理东说念主的里面箝制轨制   为保障公司尽头所开展的资产料理业务范例运作，灵验防备、避开和化解各 类风险，最大箝制地保护利益相干者及公司的正当权益，基金料理东说念主建立了科学 合理、箝制严实、运行高效的里面箝制轨制。   里面箝制轨制是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本 料理轨制的撮要和统辖，结合公司运营的整个方法，其内容包括公司内控方针、 内控原则、箝制环境、内控措施等。   （1）确保公司计算运作严格投降国度研究法律、法例和行业监管国法，自 觉形成称职计算、范例运作的计算想想和计算理念。   （2）防备和化解计算风险，提高计算料理效益，结束公司资产料理业务的 捏续、牢固、健康发展。   （3）建立行之灵验的风险箝制系统，保障公司资产及客户资产的安全完好， 休养公司鼓舞的正当权益，并最大箝制地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真的、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻施行，提高公司计算效益。   （1）健全性原则。里面箝制机制应看成念到事前、事中、过后箝制相统一； 粉饰公司各个部门和各级岗亭，浸透到决策、施行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面箝制措施， 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 休养内控轨制的灵验施行。   （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的料理运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管 理部，承担里面箝制监督查验职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险料理。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡；前 台业务运作与后台料理支捏妥贴分离。   （5）成本效益原则。公司里面箝制与公司业务范围、计算限制、风险景况 相妥贴，运用科学化的计算料理方法，以合理的成本结束里面箝制方针。   里面箝制环境主要包括公司计算理念与风险解析、治理结构、组织架构与决 策措施、里面箝制体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险箝制评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险着手和类型，针对不同的风险由 相干部门建议相应的风险箝制决策，实时防备和化解风险。   箝制步履主要包括：授权箝制、内幕交往箝制、关联交往箝制和法律风险控 制等。里面箝制的主要内容包括：市集设备业务箝制、投而已理业务箝制、信息 泄漏箝制、信息技巧系统箝制、管帐系统箝制和东说念主力资源箝制等。   （1）基金料理东说念主确知建立、实施和辅助里面箝制轨制是基金料理东说念主的职责；   （2）上述对于里面箝制的泄漏真的、准确；   （3）基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金料理东说念主业务的发展束缚 完善里面箝制轨制。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东说念主概况   基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时辰：1992 年 10 月 19 日   计算范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营业 务主要包括：给与公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信考核、接洽、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准计算的其他业务。   组织样式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：捏续计算   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东说念主：朱萍   研究电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制交易银行之一。经过二十年来的稳健计算和业务开拓，各项业务发 展一直保捏较快增长，各项计算方针在股份制交易银行中处于较好水平。  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化调整， 并改名为资产托管部，面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 内控料理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。      面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖辅助、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户迎接托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可自满多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。      （二）主要东说念主员情况      张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行开 发划分行行长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖 北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国成立银行普惠金融职业部（小企业 业务部）总司理，中国成立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文告、董事长。      李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产 欠债料理委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任 上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。      （三）基金托管业务计算情况      截止 2025 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为      二、基金托管东说念主的里面箝制轨制 法律法例、监管部门监管国法和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职计算、规 范运作的计算想想。确保计算业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完好，确 保业务步履信息的真的、准确、完好，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 制的牵头料理部门，携带业务部门建立并休养资产托管业务的里面箝制体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头料理部门。携带业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控做事。总行资产托管手下设内控料理处。内控料理处是全行托管 业务条线的里面箝制具体料理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监做事，孤苦驾驭监督稽核职责。 内控轨制结结伴产托管业务的决策、施行、监督全过程，浸透到各业务历程和各 操作方法，粉饰到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面箝制以防备风 险、合规计算为起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工确立内控优先、轨制先行、全员化风险箝制的 风险料理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险解析结合到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个方法。制定权责了了的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守密等在内的各项业务料理轨制； 建立严格完善的资产掩饰和资产辅助轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行孤苦运作、分别核算；对各样突发事件或故障，建立完备灵验的救急 决策，依期组织灾备演练，建立要紧事项说明轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技高明技结束风险箝制；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   三、托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   托管东说念主严格按照研究政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》；   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法例、政策的其他规矩。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   上海浦东发展银行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同奏效之后所托 管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金料理东说念主 违法风险。   （1）资产托管部成立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 孤苦驾驭对基金料理东说念主投资交往步履的监督职责，范例基金运作，休养基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的侵略；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理措施进行监督，结束系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、料理东说念主提供的千般报表和说明等，采选东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资运作监督恶果，采选依期和不依期报 告样式向基金料理东说念主和中国证监会说明。依期说明包括基金监控周报等。不依期 说明包括指示函、临时日报、其他临时说明等；   （2）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违法造孽操作，以电话、邮件、书面提 示函的姿色陈诉基金料理东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东说念主再对基金料理东说念主违法事项进行复查，若是基金料理东说念主对违法事项未予纠 正，基金托管东说念主将说明中国证监会。若是发现基金料理东说念主投资运作有要紧违法行 为时，基金托管东说念主应立即说明中国证监会，同期陈诉基金料理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供研究情况和贵府。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 第五部分 相干服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产料理有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 B 栋 2-6 层及 8 层   法定代表东说念主：陶耿   研究电话：021-38676999   研究东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产料理有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金料理东说念主可根据研究法律法例规矩调整销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室   办公地址：上海市黄浦区中山南路888号B栋2-6层及8层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   研究东说念主：王红莲   三、出具法律办法的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：早晨、陆奇  研究东说念主：陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称呼：容诚管帐师事务所（特殊平日合伙）  注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26  电话：010-66001391  传真：010-66001391  施行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  承办管帐师：曹阳、陈轶杰  研究东说念主：陈轶杰  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第六部分 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息泄漏办法》、《流动性风险料理规矩》等研究法律法例、规章及《基金合同》， 并经中国证券监督料理委员会证监许可【2022】154 号文注册公开召募。召募期 从 2022 年 6 月 6 日起到 2022 年 7 月 15 日止，共召募 210,267,353.58 份基金份 额，灵验认购总户数为 2,446 户。    本基金的基金合同已于 2022 年 7 月 20 日矜重奏效。    《基金合同》奏效后，一语气 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期说明中给予 泄漏；一语气 50 个做事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》第十 九部分的约定参加基金财产清理措施并远离，不需召开基金份额捏有东说念主大会。    法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回局面   本基金的申购、赎回将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体非直销销售机构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构 请参见本招募说明书第五部分“相干服务机构”及相干公告。   基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他姿色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时辰变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不超过 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时辰在申购启动公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同奏效日一年后的对应日（如无对应日或该对应日为非 做事日，则顺延至下一做事日）起启动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回启动 公告中规矩。在最短捏有期到期日后（含当日），基金份额捏有东说念主可就该份额提 出赎回苦求。若是投资东说念主屡次申购本基金，则其捏有的每份基金份额的最短捏有 期到期日可能不同。   在确定申购启动与赎回启动时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 苦求且登记机构阐发接受的，该申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行缱绻； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息泄漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的措施，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理历程时，赎回款 项顺延至上述情形遗弃后的下一个做事日划出。在发生浩荡赎回或基金合同载明 的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金料理东说念主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日作为申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，登记机构在 T+3 日内对该交往的灵验性进 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+4 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他姿色查询苦求的阐发情况。若申购不告捷，则申购 款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构确乎接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发恶果为准。对于 苦求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善驾驭正当权益。   五、申购、赎回及退换的数目限制 以基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 于 1 份，具体以基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 托管东说念主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 额。履行操作中，在得当本招募说明书相干约定的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准。 参见相干公告。 基金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采选上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金料理东说念主相干公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调整前依照《信息泄漏办法》的研究规矩在 规矩媒介上公告。 销售机构的业务规矩为准。   六、申购、赎回及退换的用度 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金份额净值的缱绻，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 T+3 日内公 告。遇特殊情况，经履行妥贴措施，不错妥贴延伸缱绻或公告。   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，A 类份额申购费率按 照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按单笔分别缱绻。具体申购费率如下 表所示：        单笔申购金额（含申购费，M）          A 类份额的申购费率               M＜100 万元             0.80%                M≥500 万           每笔 1000 元   （2）A 类份额申购用度由申购 A 类份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   除法律法例和基金合同约定情况外，本基金不收取赎回费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会。   www.gtjazg.com 网上交往，留意费率法式或费率法式的调整请查阅官网交往 平台及公司公告。 应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息泄漏办法》的研究规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵影相干法律法例以及 监管部门、自律国法的规矩。  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 额捏有东说念主利益无履行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策动，依期 或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监管部门要求履行 必要手续后，基金料理东说念主不错妥贴调低基金销售用度。   七、申购份额、赎回金额的缱绻姿色 金份额净值，灵验份额单元为份，上述缱绻恶果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的缱绻姿色：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购 费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的缱绻姿色：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份 额，且该申购苦求被全额阐发，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=100,800 元   净申购金额＝100,800/(1+0.80%)＝100,000.00 元   申购用度＝100,800－100,000.00＝800.00 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）取舍投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份 额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,000 元本金申购本基金 C 类基金份 额，且该申购苦求被全额阐发，对应的申购费率为 0.00%，假设申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   申购金额=净申购金额＝100,000 元   申购用度＝0 元   申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东说念主）取舍投资 100,800 元本金申购本基金 C 类基金份 额，假设申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 C 类基金份额。 该类基金份额净值并扣除其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述缱绻恶果均 按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。   T 日的各样基金份额净值在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴措施， 不错妥贴延伸缱绻或公告。本基金份额净值的缱绻，保留到少量点后 4 位，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购、赎回的登记   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+3 日为投资者登记权益并办理 登记手续。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+3 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金料理东说念主不错在不违反法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时辰进行 调整，但不得履行影响投资者的正当权益，基金料理东说念主最迟于启动实施前依照《信 息泄漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资东说念主的申购苦求。 的被投资基金暂停估值，导致基金料理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相避开 50%聚合度的情形。 牌。      发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 7 项情形时，基金料理东说念主不错采选比例阐发等姿色对该投 资东说念主的申购苦求进行限制，基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。如 果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却部分的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。      十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的被投资基金暂停估值，导致基金料理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、浩荡赎回的情形及处理姿色   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额）超过前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了浩荡赎回。   当基金出现浩荡赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回措施施行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有勤劳或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现浩荡赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主当日超过上一洞开日基 金总份额 20%以上的赎回苦求，基金料理东说念主不错对超过的部分全部进行脱期办 理，具体措施如下：脱期的赎回苦求将自动与下一个洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如该单个基金份额捏有东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍， 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类捏有东说念主未超过上述比例的部分，基 金料理东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的姿色与其 他捏有东说念主的赎回苦求一并办理。然则，如斯类捏有东说念主在提交赎回苦求时取舍取消 赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生浩荡赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得超过 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述浩荡赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他姿色在 3 个交往日内陈诉基金份额捏有东说念主，说明研究处理方 法，并于两日内在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 值。 规矩，最迟于再行洞开申购或赎回日，在规矩媒介上刊登基金再行洞开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个洞开日的各样基金份额净值；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。      十三、基金退换      基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干国法由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相干机构。      十四、基金的非交往过户      基金的非交往过户是指登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产 生的非交往过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交往过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金份额的投资东说念主。      秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供登 记机构要求提供的相干贵府，对于得当条件的非交往过户苦求按登记机构的规矩 办理，并按登记机构规矩的法式收费。      十五、基金的转托管      基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的法式收取转托管费。      十六、依期定额投资策动      基金料理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资策动，具体国法由基金料理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资策动最低申购金额。      十七、基金份额的冻结妥协冻 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交往局面或者交往姿色进行份额转让的苦求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相干公告。   二十、如相干法律法例允许基金料理东说念主持理其他基金业务，基金料理东说念主将制 定和实施相应的业务国法。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第八部分 基金的投资   一、投资方针   在合理箝制风险的前提下，通过牢固的资产配置和风雅化优选基金，力求实 现基金资产的永久牢固升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章发 行上市的股票（包括创业板以尽头他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可 退换债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、公设备行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债 尽头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包 括条约进款、依期进款尽头他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会相干规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 型基金、羼杂型基金）悉数占基金资产的比例为 10%-60%，政策配置方针核心 为 25%。其中，计入上述权益类资产的羼杂型基金需得当下列两个条件之一：1、 基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金；2、根据基 金泄漏的依期说明，最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥贴措施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金采选积极的资产配置策略，通过宏不雅策略研究，对相干资产类别的预 期收益进行动态追踪，精选基金品种，构建有逾额收益才气的基金组合。同期通 过灵验地风险料理，镌汰事迹的波动性，取得牢固而捏续的投资收益。   （1）洞开式基金投资策略   本基金以权益类基金为重心投资标的，在洞开式基金的投资取舍上，更倾向 于挑选中永久主动料理才气得到考证的优质基金家具进行配置。在具体取舍维度 上分为基金公司、基金司理、基金家具三个标的，进行定量和定性的合理分析， 筛选出逾额收益牢固的基金家具参加组合配置。 核心料理团队的空洞修养和牢固性、基金司理与投研团队的空洞修养和牢固性、 公司料理的资产限制和盈利才气、料理层的料理立场、投资决策措施的科学性和 施行度、公司风险箝制轨制健全性和施行力度、公司基金的类型和收益情况、公 司基金交叉捏股情况、基金公司家具编削才气及客户服务水对等。评价姿色主要 来自于实地调研、公司刊物和公开信息。 因、立场特征等多个层面全场地地进行分析，定量和定性相结合，并通过捏续跟 踪保捏更新。该体系从多种维度对基金司理的立场特征加以判辨，包括但不限于： 组合构建想路、选股偏好、擅长投资范畴、投资聚合度、换手率情况等。 续优秀的基金，根据基金的风险收益特征，构建合适的基金投资组合。通过风险 收益空洞评价方法挖掘捏续牢固的基金品种，主要包括选股才气、择时才气、风 险箝制才气等方针。   （2）场内 ETF 等基金投资策略   场内 ETF 等基金评价中更多琢磨事迹捏续性和市集身分的影响。通过对基 金限制、流动性、追踪舛误、交往成本，以及 ETF 所追踪指数的空洞评价挑选 得当的 ETF 投资标的，再根据市集波登程分的变化在适那时机完成基金的买入 或卖出操作。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   通过分析宏不雅经济、产业政策和行业景气进程，以证监会行业分类法式为基 础，挑选出增长久景捏续向好的行业或周期景气复苏或上升的行业。通过定性和 定量分析精选个股。定量分析使用的方针包括成长方针、价值方针和盈利方针， 针对不同行业采选相应的估值方法；定性分析对精选公司进行“波特五力模子” 分析，结合行业估值模子进行数目化的辅助投资决策。   本基金将采选久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策 略和个券取舍策略等投资策略，发现、阐发并利用市集失衡结束组合升值。在综 合琢磨流动性、市集分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等身分的基础上， 评估债券投资价值，取舍订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据 市集变化情况对组合进行优化。   资产支捏证券包括资产典质贷款支捏证券（ABS）、住房典质贷款支捏证券 （MBS）等，其订价受多种身分影响，包括市集利率、刊行条件、支捏资产的 组成及质地、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面身分，并辅助数目化 订价模子，评估其内在价值。   在箝制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究， 重心取舍有较好盈利才气或成长久景的上市公司的可退换债券、可交换债券，并 在对应可退换债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带 来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的计算景况，从财务压力、融资 安排、异日的投资策动等方面计算、并通过实地调研等姿色阐发上市公司对转股 价的修正和转股意愿。 变投资方针的前提下，恪守法律法例的规矩，在履行妥贴措施后相应调整或更新 投资策略，并在招募说明书更新中公告。  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的资产比例不低于基金资产的 80%。其中，投资于权益类资产（股票（含存托凭 证）、股票型基金、羼杂型基金）悉数占基金资产的比例为 10%-60%，政策配 置方针核心为 25%。其中，计入上述权益类资产的羼杂型基金需得当下列两个条 件之一：1、基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产 60%的羼杂型基金； 例均不低于 60%的羼杂型基金。投资于货币市集基金的资产占基金资产的比例不 高于 15%；   （2）本基金捏有单只基金，其市值不高于本基金资产净值的 20%，且不捏 有其他基金中基金；   （3）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金基金料理东说念主料理的全部基金中基金（ETF 集结基金除外）捏有 单只证券投资基金的比例不超过该被投资证券投资基金净资产的 20%，被投资证 券投资基金净资产限制以最近依期说明泄漏的限制为准；   （5）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （6）本基金捏有一家公司刊行的证券（不含证券投资基金），其市值不超 过基金资产净值的 10％；   （7）本基金基金料理东说念主料理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（不含证 券投资基金），不超过该证券的 10％；   （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得超过基金资产净值的   （10）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得超过 该资产支捏证券限制的 10％； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （11）本基金基金料理东说念主料理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产 支捏证券，不得超过其各样资产支捏证券悉数限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再得当投资法式，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%；债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金投资的基金的运作期限应当不少于 1 年，最近依期说明泄漏的 基金净资产应当不低于 1 亿元；   （16）本基金投资于阻塞运作基金、依期洞开基金等运动受限基金的比例不 超过本基金资产净值的 10%；   （17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过基金资产净值 的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不得当本条文定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （19）本基金基金料理东说念主料理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于 洞开期的依期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超过该上市 公司可运动股票的 15%；本基金基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公 司刊行的可运动股票，不得超过该上市公司可运动股票的 30%；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票进行，与境 内上市交往的股票合并缱绻；   （22）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制。   因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资不符 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合上述第（2）、（4）项的，基金料理东说念主应当在 20 个交往日内进行调整；对于 除第（2）、（3）、（4）、（12）、（18）、（20）项外的其他比例限制，因 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基 金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行 调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩，从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当措施后，则本基金投资不再受相干限制。 金的投资方针和投资策略。   为休养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱尽头他不方正的证券交往步履；   （6）捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩破裂的其他步履。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓舞、履行 箝制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当得当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱施行。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法例给予泄漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述破裂步履规矩或从事关联交往的 条件和要求，本基金可不受相干限制或以变更后的规矩为准。经与基金托管东说念主协 商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更， 该变更毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、事迹比拟基准   本基金选拔事迹比拟基准：中债新空洞指数（钞票）收益率*75%+沪深 300 指数收益率*25%   本基金投资于公开召募证券投资基金的比例不低于基金资产的 80%。中债新 空洞钞票指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在空洞反馈债券 全市集合座价钱和投资酬报情况。该指数涵盖了银行间市集和交往所市集，市集 代表性强，唐突反馈债券市集总体走势，得当营为本基金的事迹比拟基准。另外， 沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中 限制大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以空洞反馈沪深 A 股市集 合座走漏，具有风雅的市集代表性和市集影响力。本基金投资于权益类资产（股 票（含存托凭证）、股票型基金、羼杂型基金）悉数占基金资产的比例为 10%-60%， 政策配置方针核心为 25%。故取舍沪深 300 指数作为本基金剩余资产的事迹比 较基准是合适的。   选用以上事迹比拟基准不错灵验评估本基金投资组合事迹，反馈本基金的风 格特色。   若是指数编制单元罢手缱绻编制该指数或编削指数称呼，或今后法律法例发 生变化，或有更妥贴的、更能为市集浩荡接受的事迹比拟基准推出，本基金料理 东说念主可依据休养基金份额捏有东说念主正当权益的原则，经履行妥贴措施，调整事迹比拟 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金、债券型基金和债券型基金中基金，低于股票型基金和股 票型基金中基金。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      七、基金料理东说念主代表基金驾驭鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大箝制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。      九、基金投资组合说明      国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）料理东说念主－上海 国泰君安证券资产料理有限公司的董事会及董事保证本说明所载贵府不存在虚 假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完好性承担个 别及连带职责。      本投资组合说明所载数据铁心 2025 年 3 月 31 日，着手于《国泰君安善远平 衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）2025 年第 1 季度说明》。 序号           样式          金额(元)               占基金总资产的比例（%）       其中：股票                             -               -       其中：债券                             -               - 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            资产支捏证券                       -            -       其中：买断式回购的买入                                         -            -       返售金融资产       银行进款和结算备付金合       计     本基金本说明期末未捏有股票。     本基金本说明期末未捏有港股通股票。      本基金本说明期末未捏有股票。      本基金本说明期末未捏有债券。      本基金本说明期末未捏有债券。 投资明细      本基金本说明期末未捏有资产支捏证券。  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 细     本基金本说明期末未捏有贵金属。     本基金本说明期末未捏有权证。     本基金本说明期末未捏有股指期货。     根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交往。     根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交往。     本基金本说明期末未捏有国债期货。 一年内受到公开驳诘、处罚的情形说明     本基金捏有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案考核或在本说明编制日前一年 内受到公开驳诘、处罚的情况。     本基金本说明期末未捏有股票。     序号             称呼                   金额(元) 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）     本基金本说明期末未捏有处于转股期的可退换债券。     本基金本说明期末前十名股票中不存在运动受限情况。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                         第九部分 基金的事迹    基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎极力的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表    国泰君安善远均衡配置一年捏有羼杂(FOF)A：                                                    事迹比                          基金份              事迹比                                   净值增              较基准                          额净值              较基准           阶段                      长率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率              收益率                                   准差②              法式差                           ①                ③                                                     ④ 自基金成立起至 2025.03.31       -0.44%   0.37%   8.08%    0.27%   -8.52%   0.10%    国泰君安善远均衡配置一年捏有羼杂(FOF)C：                                                    事迹比                          基金份              事迹比                                   净值增              较基准                          额净值              较基准           阶段                      长率标              收益率     ①－③      ②－④                          增长率              收益率                                   准差②              法式差                           ①                ③                                                     ④ 自基金成立起至 2025.03.31       -1.50%   0.37%   8.08%    0.27%   -9.58%   0.10%    注：本基金合同奏效日为 2022 年 7 月 20 日。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  二、基金累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图  国泰君安善远均衡配置一年捏有羼杂(FOF)A：    国泰君安善远均衡配置一年捏有羼杂(FOF)C：  注：本基金合同奏效日为 2022 年 7 月 20 日。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券、证券投资基金及单子价值、银行进款本 息和基金应收的申购款以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的辅助和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主辅助。基金料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣押或 其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往局面的交往日以及国度法律法例 规矩需要对外泄漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门研究规矩。   （一）对存在活跃市集且唐突获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交往日的报价不成真的反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有弥漫 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。选拔估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调整并确定公允价值。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      四、估值方法      （1）本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的基金份额 净值估值。      （2）本基金投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值 日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基金收益；如所投资基金泄漏基金份 额净值，则按所投资基金的基金料理东说念主泄漏的估值日基金份额净值进行估值。      （1）本基金投资的交往型洞开式指数基金（ETF），按所投资基金估值日 的收盘价估值。      （2）本基金投资的境内上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的 份额净值估值。      （3）本基金投资的境内上市依期洞开式基金、阻塞式基金，按所投资基金 估值日的收盘价估值。      （4）本基金投资的境内上市交往型货币市集基金，如所投资基金泄漏份额 净值，则按所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金泄漏万份（百份） 收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份） 收益计提估值日基金收益。      如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日 无交往等特殊情况，基金料理东说念主根据以下原则进行估值：      （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频 率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。      （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交往，且最近交往日后市 场环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后市集环境 发生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化身分调整最近交往市价，确定公允价值。      （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分， 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金料理东说念主将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、捏仓份额等身分合理确定公允价值。   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值； 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交往市 价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可退换债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值技巧确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，选拔估值技巧确定公允价值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选拔估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的债券，选拔估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 管机构或行业协会研究规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规矩估值。      如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分休养基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据研究法律法例，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东说念主对基金净值的缱绻恶果对外给予公布。由此给基金份额捏有东说念主和基金 变成损失以及因该交往日基金净值信息缱绻顺延差错而引起损失的，基金托管东说念主 不承担抵偿职责。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   五、估值措施 日该类基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩 的，从其规矩。 基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主应于每 个估值日后第二个做事日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值恶果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方搪塞更正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）估值差错的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值差错的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍搪塞估值差错负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；若是取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥 得利返还的总和超过其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调整选拔尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的姿色。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构交往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现差错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到或超过基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日缱绻基金资产净值和各样基金份额净值并 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻恶果复核阐发后发送给基金料理东说念主， 由基金料理东说念主按法律法例规矩及基金合同约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 时，所变成的舛误不作为基金资产估值差错处理； 误等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、妥贴、合理的措施进行 查验，但未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金料理东说念主和基金托 管东说念主解任抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施缩小或 遗弃由此变成的影响。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资 收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已结束收益指 基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派姿色是现金分成；通过红利再投资所得基金份额的最 短捏有期肇端日与该份额最短捏有期肇端日疏通； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   四、收益分派决策   收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派姿色等内容。   五、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记 机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的缱绻方法，依照业务国法施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               第十三部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 等； 等），但法律法例破裂从基金财产中列支的除外； 用度。      二、基金用度计提方法、计提法式和支付姿色      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提，但本基金投资 于基金料理东说念主所料理的其他基金的部分不收取料理费。料理费的缱绻方法如下：      H＝E×0.70%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金捏有的基金料理东说念主自身料理的其 他基金部分（若为负数，则取 0）      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提，但本基金投 资于基金托管东说念主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管 费的缱绻方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金捏有的基金托管东说念主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。缱绻方法如 下：      H=E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性划出，经基金料理东说念主分别支付给各个销售机构。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据研究法例及相应条约 规矩，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的样式      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 目。      基金料理东说念主运用基金财产申购自身料理的其他基金的（ETF 除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相干法例、招募说明书约定应 当收取并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的规矩代扣代缴。  国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第十四部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并辅助基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他得当条件的机构 办理。基金料理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚贞托福代 理条约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 清理及基金交往阐发、披发红利、建立并辅助基金份额捏有东说念主名册和办理非交往 过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。      三、登记机构的权益      登记机构享有以下权益： 依照研究规矩于启动实施前在规矩媒介上公告；      四、登记机构的义务      登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 泄漏； 管帐核算，按照研究规矩编制基金管帐报表； 并以书面姿色阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             第十六部分 基金的信息泄漏      一、本基金的信息泄漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》尽头他研究规矩。      二、信息泄漏义务东说念主      本基金信息泄漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真的性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予泄漏的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息泄漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者唐突按照《基金合同》约定的时辰和姿色查阅或者复制公开泄漏的信 息贵府。      三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开泄漏的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开泄漏的信息选拔阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开泄漏的基金信息 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   公开泄漏的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金家具贵府概要 基金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体措施，说明基金家具的秉性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄漏及 基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书。 督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个做事日内更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及销 售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至 少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合 同》和托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同奏效公告。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （四）基金净值信息      《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规矩网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。      在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日 后的第 3 个做事日，通过规矩网站、基金份额销售机构网站或者营业网点泄漏开 放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第 3 个做事日，在规矩 网站泄漏半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缱绻姿色及研究申购、赎回费率，并保证投资者唐突在销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。      （六）依期说明，包括年度说明、中期说明和季度说明      基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成年度说明，将年度报 告登载在规矩网站上，并将年度说明指示性公告登载在规矩报刊上。年度说明中 的财务管帐说明应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审 计。      基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成中期说明，将中期 说明登载在规矩网站上，并将中期说明指示性公告登载在规矩报刊上。      基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成季度说明，将 季度说明登载在规矩网站上，并将季度说明指示性公告登载在规矩报刊上。      基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度说明、中期报 告或者年度说明。      如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期说明“影响投资者决 策的其他垂死信息”项下泄漏该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金料理东说念主应当在年度说明和中期说明中泄漏基金组结伴产情况尽头流动 性风险分析等。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      （七）临时说明      本基金发生要紧事件，研究信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 东说念主专诚托管部门负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚托管部门负责东说念主因托管业务相干 步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行箝制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 姿色和费率发生变更； 金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的和基金合同约定的其他事项。      （八）深远公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额捏有东说念主权益的，相干信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄 清。      （九）基金份额捏有东说念主大会决议      基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （十）清理说明      基金合同远离的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理说明。基金财产清理小组应当将清理说明登载在规矩网站上， 并将清理说明指示性公告登载在规矩报刊上。      （十一）投资证券投资基金的信息泄漏      基金料理东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更 新）等文献中泄漏所捏有基金以下相干情况： 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 费、托管费等； 远离基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；   基金料理东说念主应在依期说明中泄漏本基金参与基金的基金份额捏有东说念主大会的 表决办法。   （十二）投资资产支捏证券信息泄漏   基金料理东说念主应在年度说明及中期说明中泄漏基金捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和说明期内整个的资产支捏证券明细。   基金料理东说念主应在季度说明中泄漏基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十三）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十四）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息泄漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定专诚部门及 高等料理东说念主员负责料理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息 泄漏内容与样式准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、依期说明、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金清理说明等公开 泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊泄漏本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证相干报送信息的真的、准确、完好、实时。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介泄漏信息，何况 在不同媒介上泄漏合并信息的内容应当一致。      为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计说明、法律办法书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息泄漏服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律国法的相干规矩。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息泄漏文献的存放与查阅      照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸泄漏基金相干信息的情形      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金相干信 息： 产价值时； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大箝制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。浩荡赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求超过前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金料理东说念主缱绻各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应得当《企业管帐准则》的相干要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 主袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产以可出售、可转让、收复交往等姿色收复流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等姿色， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等垂死信息。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任得当 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计办法。   七、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规矩的基金净值信息 泄漏姿色和频率泄漏主袋账户份额的各样基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停泄漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期说明中泄漏说明期内侧袋账 户相干信息，基金依期说明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度说明进行审计时，搪塞说明期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度说明泄漏等发表审计办法。   八、本部分对于侧袋机制的相规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来 法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 致并履行妥贴措施后，可径直对本部天职容锻练改和调整，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第十八部分 风险揭示   一、投本钱基金的风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、 投资者神气和交往轨制等千般身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险身分包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于市集利 率的下降面对资金再投资的收益率低于本来利率，由此本基金面对再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主不成按期还本付息或回购交往中交往敌手在回 购到期履行交割职责时，不成偿还全部或部分证券或价款，齐可能使本基金面对 信用风险。   （6）上市公司计算风险。上市公司的计算景况受多种身分的影响，如料理 才气、行业竞争、市集远景、技巧更新、新家具研究设备等齐会导致公司盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司计算不善，其债券价钱可能下降，或者唐突 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分 散这种非系统风险，但不成实足幸免。   （7）购买力风险。基金份额捏有东说念主收益将主要通过现金样式来分派，而现 金可能因为通货推广身分而使其购买力下降,从而使基金的履行收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为晋升合座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 风险，其中，信用风险指回购交往中交往敌手在回购到期时，不成偿还全部或部 分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（法式差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险浮现进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的学问、素质、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。   基金料理东说念主和基金托管东说念主的料理妙技和料理技巧等身分的变化也会影响基 金收益水平。   基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金料理东说念主建仓时或为结束投资 收益而进行组合调整时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金料理东说念主被动在不妥贴的价钱大批抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   本基金对每份基金份额成立一年的最短捏有期。在最短捏有期到期日（不 含该日）前，基金份额捏有东说念主不成建议赎回苦求。在最短捏有期到期日（含该 日）后，基金份额捏有东说念主可建议赎回苦求。   为切实保护存量份额捏有东说念主的正当权益，恪守份额捏有东说念主利益优先的原则， 基金料理东说念主将合理箝制基金份额捏有东说念主聚合度，审慎阐发申购、赎回业务苦求， 包括但不限于： 基金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金料理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采选上述措施对基金限制给予控 制。 制，以确保基金估值的自制性。 格且选拔估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。      本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。      （2）拟投资资产的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有风雅流动性的金融器用，包括经中国证监会核准 或注册的公开召募证券投资基金（包括 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章 刊行上市的股票（包括创业板以尽头他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、 可退换债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、公设备行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府 债尽头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款尽头他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会相干规矩；同期， 本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，空洞评估在 正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）浩荡赎回情形下的流动性风险料理措施      根据《流动性风险规矩》的相干要求，基金料理东说念主对本基金实施流动性风险 料理，并针对性制定流动性风险料理措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的镌汰浩荡赎回情形下的可能出现的流动性风险。      当基金出现浩荡赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。 正常赎回措施施行。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日继续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回苦求，基金料理东说念主不错对超过的部分全部进行脱期办理， 具体措施如下：脱期的赎回苦求将自动与下一个洞开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如该单个基金份额捏有东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类捏有东说念主未超过上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的姿色与其他捏有东说念主 的赎回苦求一并办理。然则，如斯类捏有东说念主在提交赎回苦求时取舍取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得超过 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   本基金浩荡赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、措施及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法搪塞投资者浩荡赎回的 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎登第暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、脱期办理浩荡赎 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 回苦求、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险料理器用作为辅助措施。对于各 类流动性风险料理器用的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批措施并与基金托管东说念主协 商一致。在履走运用各样流动性风险料理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将密切暖热市集资金动向，提前调整投资 和头寸安排，尽可能的幸免出现不得作假施上述流动性风险料理器用的流动性风 险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效掩饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期说明中泄漏说明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主缱绻各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金泄漏的事迹方针不成反馈特定资产的真的 价值及变化情况。   本基金为羼杂型基金中基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市集基 金、货币型基金中基金、债券型基金、债券型基金中基金，低于股票型基金、股 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 票型基金中基金。   （1）FOF 投资风险   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的 80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 型基金、羼杂型基金）悉数占基金资产的比例为 10%-60%，政策配置方针核心 为 25%。基金料理东说念主将阐发专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定 收益类家具的深入研究，捏续优化组合配置，以箝制特定风险。   本基金是主动料理型家具，在挑选基金等投资品种的过程中，基金料理东说念主的 专科技能、研究才气及投而已理水平径直影响到其对信息的占有、分析和对经济 步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。   基金料理东说念主在构建 FOF 投资组合的时候，对基金的取舍在很大的进程上依 靠了基金的历史事迹走漏。然则基金的过往事迹一样不成代表基金异日的走漏， 是以可能引起一定的风险。   （2）投资科创板股票存在的风险   ①市集风险   科创板个股聚合来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技巧和政策新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，企业 异日盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六 日启动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随 之上升。   ②流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须自满交往满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构捏有个股大批流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现尽头他相干流动性风险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对计算景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   ④聚合度风险 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股， 市集可能存在高聚合度景况，合座存在聚合度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业为市集招供度较高的科技编削企业，在企业计算及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股相干性较高，市集走漏欠安时，系统性风险将更为显耀。   ⑥政策风险   国度对高新技巧产业扶捏力度及深嗜进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济步地变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （3）最短捏有期限内不成赎回基金份额的风险   本基金对每份基金份额成立一年的最短捏有期。在最短捏有期到期日（不含 该日）前，基金份额捏有东说念主不成建议赎回苦求。在最短捏有期到期日（含该日） 后，基金份额捏有东说念主可建议赎回苦求。投资者存在流动性风险。因此，基金份额 捏有东说念主面对在最短捏有期限届满前不成赎回的风险。   （4）本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支 捏证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集限制及交往 活跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债 务东说念主出现毁约，或在交往过程中发生交收毁约，或由于资产支捏证券信用质地降 低导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   （5）投资存托凭证的特定风险   本基金可投资于存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行，代表境外基础证券权益。投资于存托凭证会面对与境外刊行东说念主、 存托凭证刊行机制以及交往机制等各异带来的私有风险，包括但不限于企业业务 捏续才气和盈利才气等计算风险，存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞 在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托 凭证捏有东说念主的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、驾驭表决权等方面的特殊安排 可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及 受境外市集影响交往价钱大幅波动的风险；存托东说念主可能向存托凭证捏有东说念主收取存 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 托凭证相干用度的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东说念主，在捏续信息泄漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法 律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险等本基金可投资存托凭证，基金净值 可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相 关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   （6）运动受限证券的风险   本基金可投运动受限证券，因此本基金可能由于捏有运动受限证券而面对流 动性风险以及运动受限期间内证券价钱大幅下降的风险。   （7）《基金合同》自动远离的风险   《基金合同》奏效后，一语气 50 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》第十九 部分的约定参加基金财产清理措施并远离。故本基金存在无法继续存续的风险。   相干当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为身分造 成操作失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门诈骗、 交往差错、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的千般交往步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或 者差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金料理公司、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券/ 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金料理或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者基 金投资违反法例及基金合同研究规矩的风险。   （1）因技巧身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕交往、诈骗等步履产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金料理东说念主、基金其他销售机构 等机构无法正常做事，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）制作清理说明；   （5）聘任管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 说明出具法律办法书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理说明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 说明登载在规矩网站上，并将清理说明指示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容撮要  一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主及基金托管东说念主的权益义务  （一） 基金料理东说念主的权益与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度研究法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭鼓舞权益，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权益；代表本基金份额捏有东说念主的利益，参 与所捏有基金的份额捏有东说念主大会，并在恪守本基金份额捏有东说念主利益优先原则的前 提下驾驭相干投票权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益驾驭诉讼权益或者 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在得当研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金申购、赎回、 退换和非交往过户的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎极力的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算姿色料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤苦，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使缱绻基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩缱绻并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他研究规矩，履行信息泄漏 及说明义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》尽头他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主泄露； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规矩召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，何况 保证投资者唐突按照《基金合同》规矩的时辰和姿色，随时查阅到与基金研究的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益驾驭诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 辅助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、极力尽责的原则捏有并安全辅助基金财产；   （2）设立专诚的托管部门，具有得当要求的营业局面，配备弥漫的、及格 的熟练托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）辅助由基金料理东说念主代表基金坚贞的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》尽头他研究规矩另 有规矩外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律 等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履研究的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具办法，说 明基金料理东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金料理东说念主有未施行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处接收基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或研究规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他研究规矩，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主作为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息泄漏，实时驾驭权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》远离的 有限职责； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）施行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的措施和国法  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额捏有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据相干法律法例和中国证监会的规矩进行。  （一）召开事由 律法例另有规矩或《基金合同》另有约定的除外：  （1）远离《基金合同》；  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）退换基金运作姿色；  （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报法式或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或悉数捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 捏有东说念主（以基金料理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （12）对本基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 捏有东说念主大会的事项。 履行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多或调整的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无履行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；  （5）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。  （二）会议召集东说念主及召集姿色 料理东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金料理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有 东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主 代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 召开，并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或悉数代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中 国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干扰。 登记日。  （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉姿色 基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；  （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决姿色；  （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；  （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、送达时辰和地点；  （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信姿色、托福的公证机关尽头研究 姿色和研究东说念主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取姿色。 办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主到 指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书 面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。  （四）基金份额捏有东说念主出席会议的姿色 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例、监管 机构允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有 东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：  （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份额 捏有东说念主捏有基金份额的凭证及基金份额捏有东说念主的代理投票授权托福诠释得当法 律法例、《基金合同》和会议陈诉的规矩，何况捏有基金份额的凭证与基金料理 东说念主捏有的登记贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的 基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他姿色在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面姿色或基金合同约定的其他姿色进行表决。  在同期得当以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在2个做事日内一语气 公布相干指示性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议陈诉规矩的姿色收取份额捏有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主 经陈诉不参加收取书面表决办法的，不影响表决着力；  （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额捏有 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额捏有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额捏有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出 具书面办法；  （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的基金份额捏有东说念主捏有基金份额的凭证及基金份额捏有东说念主的代理投 票授权托福诠释得当法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规矩，并与基金登记 机构记录相符。 短信等其他非现场姿色或者以现场姿色与非现场姿色相结合的姿色召开，会议程 序比照现场开会和通信开会的措施进行。基金份额捏有东说念主不错选拔书面、网罗、 电话、短信或其他姿色进行表决，具体姿色由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列 明。 姿色授权他东说念主代为出席基金份额捏有东说念主大会并驾驭表决权，授权姿色不错选拔书 面、网罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色在会议陈诉中列明。  （五）议事内容与措施  议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会商酌的其他事项。  基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  （1）现场开会  在现场开会的姿色下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定措施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主作为该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、基金份 额捏有东说念主姓名（或单元称呼）和研究姿色等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所陈诉的表决截 止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。  基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外， 退换基金运作姿色、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。  基金份额捏有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。  采选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提交 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 得当会议陈诉中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议陈诉规矩的书面表决办法视为灵验表决，表决办法恶浊不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。  基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议启动后通知在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后 通知在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。  （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主连忙 公布计票恶果。  （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在通知表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清 点恶果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。  （八）奏效与公告 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在规矩媒介上公告。若是选拔通 讯姿色进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。  （九）基金料理东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决的特等约定  本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基金料理东说念主应现代表其基金 份额捏有东说念主的利益，参与所捏有基金的基金份额捏有东说念主大会，并在恪守本基金份 额捏有东说念主利益优先原则的前提下驾驭相干投票权益。基金料理东说念主需将表决办法事 先征求基金托管东说念主的办法，并将表决办法在依期说明中给予泄漏。  法律法例对于本基金参与本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会的措施 或要求另有规矩的，从其规矩。  （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会 召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授权他 东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相干规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用上文相干约定。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干 内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  三、基金合同的远离事由、措施与基金资产的清理   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 并自决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干措施后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理说明；   （5）聘任管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 说明出具法律办法书；   （6）将清理说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理说明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理说明报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 说明登载在规矩网站上，并将清理说明指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。  四、争议科罚姿色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议，如经友好协商、统一未能科罚的，任何一方可将争议提交上海海外经济贸易 仲裁委员会并按其仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的， 对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，本基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚挚、极力、尽 责地履行基金合同规矩的义务，休养基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特等行政区、澳 门特等行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。  五、基金合同的存放地及投资者取得姿色  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        第二十一部分        基金托管条约的内容撮要  一、托管条约当事东说念主  （一）基金料理东说念主  称呼：上海国泰君安证券资产料理有限公司  住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室  法定代表东说念主：陶耿  设立日历：2010 年 08 月 27 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号  组织样式：有限职责公司  注册本钱：20 亿元东说念主民币  存续期限：捏续计算  （二）基金托管东说念主  称呼：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一说念 12 号  法定代表东说念主：郑杨  成立日历：1992 年 10 月 19 日  基金托管业务经验批准机关：中国证监会  基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号  组织样式：股份有限公司（上市）  注册本钱：293.52 亿元东说念主民币  计算期限：永久存续  二、基金托管东说念主与基金料理东说念主之间的业务监督、核查 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履驾驭监督权 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券取舍法式的， 基金料理东说念主应预先或依期向 基金托管东说念主 提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基 金履行投资是否得当基金合同对于证券取舍法式的约定进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器用，包括经中国证监会核准或 注册的公开召募证券投资基金（包括QDII基金和香港互认基金）、国内照章刊行 上市的股票（包括创业板以尽头他照章上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、可转 换债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、公设备行的次级债券、政府支捏机构债、政府支捏债券、地方政府债及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款（包 括条约进款、依期进款尽头他银行进款）、同行存单、货币市集器用以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会相干规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴 措施后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券取舍法式的，基金料理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相干技巧系统，对 基金履行投资是否得当《基金合同》对于证券取舍法式的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》破裂投资的投 资器用。 资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的资 产比例不低于基金资产的80%。投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、股票 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 型基金、羼杂型基金）悉数占基金资产的比例为10%-60%，政策配置方针核心为 合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金;2,根据基金泄漏 的依期说明,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于60%的 羼杂型基金。本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不得当上述规矩的，基金料理东说念主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以得当上述比例箝制。法律法例另有规 定时，从其规矩。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 妥贴措施后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制： 资产比例不低于基金资产的80%。其中，投资于权益类资产（股票（含存托凭证）、 股票型基金、羼杂型基金）悉数占基金资产的比例为10%-60%，政策配置方针中 枢为25%，其中,计入上述权益类资产的羼杂型基金需得当下列两个条件之一:1, 基金合同约定股票资产投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金;2,根据基金 泄漏的依期说明,最近四个季度中任一季度股票资产占基金资产比例均不低于 他基金中基金； 政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券投资基金的比例不超过该被投资证券投资基金净资产的20%，被投资证券投 资基金净资产限制以最近依期说明泄漏的限制为准； 国证监会认定的其他基金份额； 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金资产净值的10％； 投资基金），不超过该证券的10％； 金资产净值的10％； 资产支捏证券限制的10％； 捏证券，不得超过其各样资产支捏证券悉数限制的10％； 捏有资产支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再得当投资法式，应在评级报 告讦布之日起3个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；债券回购最永久限为1年，债券回购到期后不得缓期； 金净资产应当不低于1亿元； 过本基金资产净值的10%； 身分致使基金不得当本条文定比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 放期的依期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超过该上市公 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 司可运动股票的15%；本基金基金料理东说念主料理的全部投资组合捏有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得超过该上市公司可运动股票的30%； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 上市交往的股票合并缱绻；      基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金料理东说念主料理且由基金 托管东说念主托管的全部公募基金是否得当上述比例限制。《基金法》尽头他研究法律 法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴措施后，基金不受上述限制。      （3）法律法例允许的基金投资比例调整期限      因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资不符 合上述第2）、4）项的，基金料理东说念主应当在20个交往日内进行调整；对于除第2）、 东说念主合并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法例另有规矩，从其规矩。      基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。      法律法例或监管部门对上述投资限制、投资破裂等作出强制性调整的，本基 金应当按照法律法例或监管部门的规矩施行；如法律法例或监管部门修改或调整 上述投资限制、投资破裂性规矩，且该等调整或修改属于非强制性的，基金料理 东说念主有权在履行妥贴措施后按照法律法例或监管部门调整或修改后的规矩施行，并 应向投资者履行信息泄漏义务。如本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和 中国证监会的规矩为准。      基金料理东说念主应在出现可料到资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个做事 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 日矜重向基金托管东说念主发函说明基金可能的变动限制和公司搪塞措施，便于基金托 管东说念主实施交往监督。   （4）相干法律、法例或部门规章规矩的其他比例限制。 资破裂步履进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金破裂从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱尽头他不方正的证券交往步履；   （6）捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，但中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外；   （7）投资其他基金中基金；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩破裂的其他步履。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、破裂 步履等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩施行；如 法律法例或监管部门修改或调整波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、 破裂步履等，且该等调整或修改属于非强制性的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修改后的规矩施行，无需基金份额捏 有东说念主大会审议决定。 投资限制进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主尽头控股鼓舞、履行 箝制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当得当基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱施行。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予泄漏。要紧关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》研究于基金从事关联交往的规矩，基金料理东说念主 和基金托管东说念主预先彼此提供关联方清单及关联关系。基金料理东说念主有职责确保关联 交往名单的真的性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托 管东说念主。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主阐发后，新 的关联交往名单启动奏效。基金托管东说念主仅按基金料理东说念主提供的基金关联方名单为 限,进行监督。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券市集交往敌手名单进行监督。 基金料理东说念主有职责箝制交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起的损 失，基金料理东说念主应当负责向相干职责东说念主追偿。 行进款业务进行监督。   基金料理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相干投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基 金料理东说念主负责抵偿，之后有权要求相干职责东说念主进行抵偿。若是基金托管东说念主在运作 过程中恪守研究法律法例的规矩和《基金合同》的约定监督历程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿职责。   如下所指“运动受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分: 释义” 部分。   基金料理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相干规矩，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险箝制轨制，防备流动 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金料理东说念主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要科罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性勤劳以及相干损失等问题的搪塞科罚措施，以及 研究非常情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公设备行股票的相干流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采选积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基 金浩荡赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现勤劳时，基金管 理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投 资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金料理 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何职责。   （3）基金料理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交往日内，在中国证 监会规矩媒介泄漏所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   研究基金投资的运动受限证券应保证登记存管在相干基金名下，基金料理东说念主 负责相干做事的落实和谐和，并保证基金托管东说念主唐突正常查询。如因运动受限证 券的登记存管不成保证基金托管东说念主正常履行资产辅助职责，研究此项基金资产存 管的职责由基金料理东说念主承担。   如基金料理东说念主未投降相干轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使乙方承担连带抵偿职责的，若基金托管东说念主此前已切 实履行监督职责的，基金料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。   （4）本基金投资非公设备行股票，基金料理东说念主应至少于施行投资指示之前 两个做事日将研究贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的研究资 料真的、准确、完好。研究贵府如有调整，基金料理东说念主应实时提供调整后的贵府。 上述书面贵府包括但不限于： 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 问题的陈诉》规矩，对基金料理东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金料理 东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的遗弃或防备措施进行补充 书面说明，并保留稽察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的 风险评估说明等贵府的权益。不然，基金托管东说念主有权拒却施行研究指示。因拒却 施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权说明中国 证监会。      如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求科罚。基金托管东说念主履行了本条约规矩的监督职责后，不承担任何职责。      (5)相干法律法例对基金投资运动受限证券有新规矩的，从其规矩。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现非常情 况，应实时以书面样式陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何职责。如因基金料理东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何职责。      基金料理东说念主料理的基金在投资中期单子前，基金料理东说念主须根据法律、法例、 监管部门的规矩，制定严格的对于投资中期单子的风险箝制轨制和流动性风险处 置预案，基金料理东说念主在此承诺将严格施行该风险箝制轨制和流动性风险处置预 案。      （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息泄漏等方面的复核和监督。      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大箝制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      （三）基金托管东说念主应根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金资产净值缱绻、各样基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作尽头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等研究规矩时，应实时以书面样式陈诉基金料理东说念主 限期纠正，基金料理东说念主收到陈诉后应不才一个做事日实时查对，并以书面样式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在规矩 时辰内回话基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督说明的，基金料理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主发出但未施行的投资指示或依据交往措施已 经奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他研究规矩，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即陈诉基金料理东说念主，并说明中国证监会。基金料理东说念主的上述违法 失信步履给基金财产或基金份额捏有东说念主变成的损失，由基金料理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往措施依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金料理东说念主，并说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应立即说明中国证监会，同期 陈诉基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无方正情理，拒却、阻滞基金托管东说念主根据本条约规矩驾驭监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 于基金托管东说念主是否安全辅助基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金料理东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额 净值、是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收、进行相干信息泄漏和监督基金投 资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未施行或无故延伸施行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约尽头他研究规矩时，基金料理东说念主应 实时以书面样式陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并 以书面样式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对陈诉县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈诉的违法事项未能 在限期内纠正的，基金料理东说念主应说明中国证监会。基金料理东说念主发现基金托管东说念主有 要紧违法步履，应立即说明中国证监会和银行业监督料理机构，同期陈诉基金托 管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真的性，在规矩时辰内回话基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、阻滞基金料理东说念主根据本条约规矩驾驭监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主建议申饬仍不改正的，基金料理东说念主应说明中国证监会。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身履行箝制之外的账户及财产承担职责。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与孤苦。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金料理东说念主采选措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金料理东说念主的追偿步履应给予必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 职责。 机构的基金资产，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺 诈、刚烈、舛错或收歇等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）召募资金的考证   基金召募期间召募的资金应存于基金料理东说念主在银行营业机构开立的专用账 户中。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等研究规矩 后，由基金料理东说念主聘任得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行 验资，出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的2名以上（含2名）中国注 册管帐师署名方为灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资 金额相一致。基金托管东说念主收到灵验认购资金当日以书面样式阐发资金到账情况， 并实时将资金到账凭证传真给基金料理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和料理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金料理 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主 的相干要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户 的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、辅助和使用。   本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的料理当得当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理 暂行条例》、《东说念主民币利率料理规矩》、《利率料理暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他研究规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的姿色在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专诚的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自满开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的辅助由基金托管东说念主负责，账户资产的 料理和运用由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交往资金账户，用于基金财 产证券交往结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动明细以及场内证券交往清 算，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交往资金账户进行本基金业务除外的步履。本基金通过 证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构作为结算参与东说念主代理本基金进行结算。   基金料理东说念主承诺证券交往资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账 户；不为证券交往资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和料理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在得当监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基 金的口头苦求并取得参加寰宇银行间同行拆借市集的交往经验，并代表基金进行 交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间 市集清理所股份有限公司的研究规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券交往的结算。基金托管东说念主协助基金料理东说念主完 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 成银行间债券市集准入备案。      （六）其他账户的开设和料理 法例的规矩，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按研究国法使用并料理。 办理。      （七）基金投资银行进款账户的开立和料理      基金投资银行依期进款，基金料理东说念主与基金托管东说念主应比影相干规矩，就本基 金投资银行进款业务坚贞书面条约。      基金投资银行依期进款应由基金料理东说念主与进款银行总行或其授权分行坚贞 总体合营条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金料理东说念主公章。      本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行坚贞具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账姿色、支取姿色、账户料理等细 则。      为防备特殊情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。      基金所投资依期进款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真的、准确。      （八）基金财产投资的研究什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的辅助      基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的辅助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中 心的代辅助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主履行灵验箝制下的什物证券在基金托管东说念主辅助期间的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 履行灵验箝制或辅助的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承担辅助责 任。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （九）与基金财产研究的要紧合同的辅助   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主辅助。除本条约另有规矩外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金研究的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份正本的原件。基金料理东说念主在合同签署后5个做事日内 通过专东说念主送达、挂号邮寄等安全姿色将合同原件送达基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献辅助部门，辅助期限不低于法律法例规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一 致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值缱绻与复核   （一）基金资产净值的缱绻、复核的时辰和措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目缱绻，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。国度 另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主应每个估值日后第二个做事日对该估值日基金资产估值。但基金 料理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主应于每个估 值日后第二个做事日对该估值日基金资产估值后，将基金份额净值恶果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一请安见的， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的缱绻恶果对外给予公布。   （二）基金资产估值   估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务引导》尽头他 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 法律法例的规矩的约定。   当相干法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允 价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户净值信息。   （四）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值 差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方依然积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方搪塞更正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值差错的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍搪塞估值差错负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；若是取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥 得利返还的总和超过其履行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错调整选拔尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的姿色。   估值差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改登记机构交往数据的，由登记机 构进行更正，并就估值差错的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现差错时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到或超过基金份额净值的0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （五）暂停估值的情形 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独未必成立、登录和辅助本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （七）基金依期说明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个做事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主 应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金料理东说念主在5个做事日内完成月度说明，在月度说明完成当日，对说明加 盖公章后，以加密传真姿色将研究说明提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个 做事日内进行复核，并将复核恶果实时书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在7个 做事日内完成季度说明，在季度说明完成当日，将研究说明提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后7个做事日内进行复核，并将复核恶果书面陈诉基金料理东说念主。 基金料理东说念主在30日内完成中期说明，在中期说明完成当日，将研究说明提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核恶果书面陈诉基金 料理东说念主。基金料理东说念主在45日内完成年度说明，在年度说明完成当日，将研究说明 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核恶果书面陈诉 基金料理东说念主。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理姿色为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的说明上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核办法书，相干各方各自留存一份。若是基金料理东说念主与 基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报中国证监会备 案。      基金托管东说念主在对财务管帐说明、中期说明或年度说明复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时指示。      六、基金份额捏有东说念主名册的辅助      基金料理东说念主妥善辅助的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、                                     《基 金合同》远离日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主 的称呼和捏有的基金份额。      基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 辅助，基金料理东说念主应按照面前相干国法辅助基金份额捏有东说念主名册。辅助姿色不错 选拔电子或文档的样式。辅助期限不低于法律法例规矩的最低年限。      在基金托管东说念主编制中期说明和年报前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献姿色不错选拔电子或文档的形 式何况保证其的真的、准确、完好。基金托管东说念主应妥善辅助，不得将捏有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。      七、适用法律及争议科罚姿色      （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、 澳门特等行政区和台湾地区法律），并从其解释。      （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约研究的一切争议，除 经友好协商、统一不错科罚的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对相 关各方均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚挚、 极力、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，休养基金份额捏有东说念主 的正当权益。      八、基金托管条约的变更、远离与基金财产的清理      （一）托管条约的变更与远离      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破，并需经基金料理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 阐发。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管条约远离：      （1）《基金合同》远离；      （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主秉承基金资 产；      （3）基金料理东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金料理东说念主秉承基金管 理权；      （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的远离事项。      （二）基金财产的清理      基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及研究法律法例的规矩对本基 金的财产进行清理。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改服务 样式：   （一）基金份额捏有东说念主交往记录查询服务   本基金份额捏有东说念主可通过基金料理东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上 直销系统（国泰君安资管APP）查询历史交往记录。   （二）基金份额捏有东说念主的对账单服务   基金料理东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子样式向通过基金料理东说念主 直销机构捏有基金料理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏 有东说念主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于捏有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、差错、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法正常取得前述服务的捏有东说念主，敬请实时通过基金料理东说念主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金料理东说念主客服热线查询、 查对、变更您的预留研究姿色。   （三）资讯服务   投资者若是想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金家具、服务等信息。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述客户服务 电话或其他姿色研究基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本 招募说明书。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              第二十三部分 其他应泄漏事项     本基金的其他应泄漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息泄漏办法》等相干法律法例规矩的内容与样式进行泄漏，并在指定 媒介上公告。     以下为基金料理东说念主在招募说明书更新期间刊登的与本基金相干的公告。 序号   公告事项                      泄漏姿色         泄漏日历      基金中基金（FOF）（A类份额）家具贵府概     官网      要更新      基金中基金（FOF）（C类份额）家具贵府概     官网      要更新      基金中基金（FOF）招募说明书（更新）                        （2024   官网      年第1号）      基金中基金（FOF）（A类份额）家具贵府概     官网      要更新      基金中基金（FOF）（C类份额）家具贵府概     官网      要更新      基金中基金（FOF）2024年第2季度说明     官网 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金2024年第2季度说明指示性公告        报、证券时报、证券日                                报      基金中基金（FOF）招募说明书（更新）                        （2024   官网      年第2号）      基金中基金（FOF）（A类份额）家具贵府概     官网      要更新      基金中基金（FOF）（C类份额）家具贵府概     官网      要更新      基金中基金（FOF）基金司理变更公告        定网站、公司官网      行业高等料理东说念主员变更公告              报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      基金中基金（FOF）2024年中期说明       官网      基金2024年中期说明指示性公告          报、证券时报、证券日                                报 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      行业高等料理东说念主员变更公告              报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      基金中基金（FOF）2024年第3季度说明     官网      基金2024年第3季度说明指示性公告        报、证券时报、证券日                                报      旗下基金改聘管帐师事务所的公告           报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      基金中基金（FOF）2024年第四季度说明     官网      基金2024年4季度说明指示性公告         报、证券时报、证券日                                报      公募基金通过证券公司证券交往及佣金支        官网      付情况（2024年度）      基金2024年年度说明指示性公告          报、证券时报、证券日                                报 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      基金中基金（FOF）2024年年度说明       官网      基金中基金（FOF）2025年第1季度说明     官网      基金2025年1季度说明指示性公告         报、证券时报、证券日                                报      行业高等料理东说念主员变更公告              报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      办公地址变更的公告                 报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      旗下基金捏有停牌股票估值调整的公告         报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       第二十四部分 招募说明书的存放及查阅姿色   本招募说明书存放在基金料理东说念主和销售机构的办公局面和营业局面，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。 国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献     （一）中国证监会准予国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金 （FOF）注册的文献     （二）国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合 同     （三）国泰君安善远均衡配置一年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）托管协 议     （四）法律办法书     （五）基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照     （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照     （七）中国证监会要求的其他文献     上述备查文献存放在基金料理东说念主和其他销售机构的办公局面和营业局面，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复 印件。                               上海国泰君安证券资产料理有限公司

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